Агент ФБР считает, что хедж-фонды «зашли слишком далеко» в вопросах compliance

Агент ФБР считает, что хедж-фонды «зашли слишком далеко» в вопросах compliance

Агент Федерального Бюро Расследований Дэвид Чавес считает, что хедж-фонды делают слишком много – а не слишком мало, - в том, что касается соответствия законодательства и требованиям регулятора.

На конференции для юридических консультантов хедж-фонд индустрии Чавес объяснил, что объемы резкого роста количества команд, отвечающих за прохождение compliance, в последнее время становятся чрезмерными. Он привел в пример компании, которые увеличили департаменты, отвечающие за соблюдение требований регулятора, с двух человек до 40.

«Это приятно видеть, но всё равно напрашивается вопрос, «насколько это всё действительно необходимо?», сказал Чавес. «Мне кажется, что этот процесс зашел слишком далеко во многих отношениях», продолжил он, объясняя, что проверка своих действий на соответствие законодательству не должна мешать компаниям осуществлять повседневную инвестиционную деятельность.

Чавес дал понять, что ФБР и другие правоохранительные органы будут продолжать искать любые противозаконные действия. Он отметил, что во всех организациях – в том числе в ФБР, - есть сотрудники, которые ведут себя плохо: The Wall Street Journal оценивает их количество в 1-2%.

«Мы не принимаем в расчет пограничные ситуации», объясняет Чавес. «Человек должен сознательно и добровольно переступить черту».

И когда это произойдет, ФБР будет на своем посту – отслеживать телефонные звонки и записывать разговоры. Чавес описал начало операции по выявлению инсайдерской торговли: ФБР вышло на «первого соучастника» месяцы назад. Чавес признал, что ФБР всё не может обходить приложения, которые позволяют отправлять сообщения и фотографии с функцией самоуничтожения. «Мы работаем над этим», сказал он.

Источник: FBI Agent Says Compliance Efforts Have 'Gone Too Far'